Ce este brokerajul?

După cum știți, toate activitățile de pe piața valorilor mobiliare, desfășurate profesional, includ mai multe activități. Acestea includ brokeraj și dealeri activitate-activitate, care presupune gestionarea activităților de compensare a valorilor mobiliare și depozitare - păstrarea unui registru al deținătorilor de valori mobiliare - organizarea tranzacționării de valori mobiliare pe piață și a altor activități. Să ne ocupăm mai mult de un astfel de concept de activitate de brokeraj.

Brokerajul este activitatea de comitere a tranzacțiilor civile. Obiectele de tranzacții sunt titluri de valoare iar persoana care desfășoară activitatea de brokeraj acționează ca agent de comision sau avocat și acționează pe baza unui comision sau a unui contract de comision. În plus, brokerajul, sau mai degrabă punerea sa în aplicare, necesită o împuternicire de a efectua astfel de tranzacții, în cazul în care contractul nu are o indicație a competențelor agentului comisiei sau a avocatului.

Un broker este un participant pe piața valorilor mobiliare, care se ocupă de activități de brokeraj.

Până în prezent, brokerajul este, în majoritatea cazurilor, prerogativa organizațiilor comerciale create sub formă de Societate cu Răspundere Limitată sau societate pe acțiuni. În țara noastră, date tipul de activitate agențiile guvernamentale sunt, de asemenea, implicate. În special, serviciile de brokeraj sunt furnizate de Banca de Economii a Rusiei, care efectuează tranzacții cu titluri în numele și pe cheltuiala clienților.

Pentru implementarea legală a activităților de brokeraj, este necesară o licență pentru a confirma dreptul unui participant pe piața valorilor mobiliare de a face tranzacții profesionale.

Caracteristicile distinctive care caracterizează brokerajului în comparație cu alte tipuri de activități profesionale la piața valorilor mobiliare se numără faptul că brokerii pot face tranzacții peredovereniya, dar numai în cazul în care acest lucru este stipulat în contract. Peredoverenie, de asemenea, posibil, în cazurile în care brokerul este forțează această forță de circumstanțe, și dacă este imposibil altfel pentru a proteja interesele clientului. În acest din urmă caz ​​este necesar clientul să fie notificat intenția de a face un broker de tranzacție peredovereniya.

Obligațiile brokerului includ executarea conștiincioasă a ordinelor clienților în ordinea în care sunt primite. Principalele atribuții ale brokerului includ, de asemenea:

1. Obligația de a informa clienții cu privire la toate datele necesare legate de executarea ordinelor acestora și de îndeplinirea obligațiilor prevăzute în contractul de cumpărare și vânzare a valorilor mobiliare. De exemplu, un broker nu are dreptul să recomande un contract unui client dacă brokerul nu primește informații complete despre riscurile asociate acestuia;

2. Menținerea siguranței și păstrarea contului valorilor mobiliare ale clientului. Aceasta se face la momentul specificat în contract. În plus, brokerul este obligat să prezinte clienților rapoarte privind evoluția termenilor contractului, precum și extrase care indică circulația valorilor mobiliare și numerarul în conturile clientului clientului;

3. Luarea masurilor pentru a asigura confidentialitatea datelor despre clienti, in special numele, detaliile de plata, precum si alte informatii care au fost primite ca urmare a indeplinirii obligatiilor prevazute in contractul cu clientul.

Lucrările la bursă pot fi însoțite de situații în care începe un conflict de interese între broker și client. În astfel de cazuri, brokerul este obligat să notifice clientul cu privire la interesul care a apărut. În cazul în care această obligație este ignorată de broker și, prin urmare, clientul suferă pierderi, acesta din urmă va avea toate motivele să solicite daune de la broker. Rambursarea se efectuează în modul prevăzut de dreptul civil.